东方精工:中信建投证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

理智主修科目资产重组的必须穿戴的、L主修科目资产重组财务咨询事情指示方向、深圳安全的交易上市常客、深圳安全的交易股上市的公司保护任务指示方向,中信广场安全的使加入股份有限性公司(以下略语“中信广场建投安全的”或“本孤独财务顾问”)作为广东东边精工科技使加入股份有限性公司(以下略语“东边精工”或“公司”)发行使加入及报酬现钞方法紧握北京的旧称星相新能源电池科技股份有限性公司(以下略语“星相”)100%股权并募集补助资产的孤独财务顾问,东边精工减持上市的谨慎证明,详细如次:

理智中国1971安全的人的监督经营赋予《状态满意、喜欢广东东边精工科技使加入股份有限性公司向北大先行科技工业界股份有限性公司等发行使加入紧握资产并募集补助资产的批》(证监答应[2017]260号),东边精工发行使加入给320包围的各种的使互助。,108,695股及报酬现钞紧握顾及持一些星相100%的股权;同时,泸州产业封锁本包围股份有限性公司司、年深月久自信地期待基金经营有限性职责公司等8家贩子,078,431股募集补助资产290,000万元。是你这么说的嘛!股已在深圳安全的交易中小企业板上市。,非野外发行应验后,公司总提供货物为641,866,509股增至1,158,053,635股。

2017年度非野外发行使加入上市后至本检查建议期日,缺勤股分派金或本钱贡献的的成绩。。

因公司优先赋予限度局限性股以第二位个解锁期和预留把正式送入精神病院限度局限性股以第二位个解锁期的解锁合格证书未推断出,理智应激反应一块地,该公司已被赋予,但还没有解锁49个判定科目。、8不适合应激反应合格证书。,899,200限度局限性股回购与冲销,并于2017年10月9日在中国1971安全的对齐结算有限性职责公司深圳分行举动应验是你这么说的嘛!股权应激反应限售使加入回购吊销进行。公司总提供货物为1,158,053,635只股转为1只。,149,154,435股。

本检查建议放开之日起,公司总提供货物为1,149,154,435股,限定市集中格证书为702,928,786股,广阔的流通时间股446,225,649股。声请股募集的使互助限于使加入股份有限性公司。,关涉股196,078,431股,占公司瞄准股的1。,149,154,435股的。

序号 开除限度局限市集声请书

使互助姓名

破除限度局限关涉的安全的账专门名称 所持限售股

音量(分派)

此版本受到限度局限。

音量(库存)

凡例
1 华容安全的

股份有限性公司

华容安全的-招商安全的-华容智能1 COLL 19,607,843 19,607,843 即将到来的敷用药被开除了。

限售的使加入不

有誓言或解冻。

结的规定

2 年深月久自信地期待基金经营

有限性职责公司

长信基金-浦东开展倾斜飞行-云南云南国际自信地期待-渝

资产自信地期待

19,607,843 19,607,843 即将到来的敷用药被开除了。

限售的使加入不

有誓言或解冻。

结的规定

3 泸州工业界封锁

本钱包围股份有限性公司

华信安全的股份有限性公司

泸州工业界封锁本钱包围股份有限性公司司

华润深国投自信地期待股份有限性公司-华润自信地期待·志道定增1期集中

资产自信地期待一块地

19,743,069

19,607,843

19,743,069

19,607,843

即将到来的敷用药被开除了。

限售的使加入不

有誓言或解冻。

结的规定

即将到来的敷用药被开除了。

限售的使加入不

4 职责公司 江西国文传媒蓝海国际封锁股份有限性公司 676,132 676,132 有誓言或解冻。

结的规定

国度社会保险基金502结盟 23,664,639 23,664,639 即将到来的敷用药被开除了。
Yi Fonda基金经营公司 易芳大基金公司-工商倾斜飞行-浩宏学习资产经营公司 338,066 338,066 限售的使加入不
5 理股份有限性公司 易芳大基金公司-中国1971倾斜飞行-何日冕 338,066 338,066 有誓言或解冻。
易芳大-浦东开展倾斜飞行-中山安全的有限性职责公司 6,085,192 6,085,192 结的规定
北岸瑞丰基金-宁波倾斜飞行-北京的旧称新封锁人

公司

676,133 676,133
北风的自信地期待瑞丰基金-浦东开展倾斜飞行-北京的旧称国际

捐献2015015基金自信地期待一块地

6,896,552 6,896,552
北新瑞丰基金-浦东开采倾斜飞行-上海阿建自信地期待-否

个人基金自信地期待一块地

4,732,927 4,732,927 即将到来的敷用药被开除了。
北风的自信地期待瑞丰基金 北风的自信地期待瑞丰基金-工商倾斜飞行-北京的旧称恒宇天泽封锁经营股份有限性公司 8,789,722 8,789,722 限售的使加入不
6 经营股份有限性公司 北风的自信地期待瑞丰基金-工商倾斜飞行-北风的自信地期待瑞丰基金丰庆199号资产管

理一块地

2,028,398 2,028,398 有誓言或解冻。

结的规定

北风的自信地期待瑞丰基金-民生倾斜飞行-北京的旧称国际自信地期待-北京的旧称自信地期待·银

智本钱092基金自信地期待一块地

540,906 540,906
北风的自信地期待瑞丰基金-中信广场倾斜飞行-长安国际自信地期待使加入股份有限性公司 5,409,060 5,409,060
北风的自信地期待瑞丰基金-浦发倾斜飞行-北京的旧称国际自信地期待-北京的旧称自信地期待·丰产理

钱币023自信地期待基金一块地

中国1971银河安全的使加入股份有限性公司

安全的封锁基金

1,352,265

64,021

1,352,265

64,021

中信广场倾斜飞行使加入股份有限性公司-九泰锐益定增松紧带配备混合型证

券封锁基金

3,009,002 3,009,002
中国1971工商倾斜飞行使加入股份有限性公司-九龙司泰股份有限性公司将实践

松紧带配备混合安全的封锁基金

1,173,724 1,173,724
渤海倾斜飞行使加入股份有限性公司- Jiu Tai Ruihua不变的松紧带分派O

券封锁基金

640,213 640,213 即将到来的敷用药被开除了。
7 九泰基金经营

股份有限性公司

光大倾斜飞行使加入股份有限性公司-九泰瑞诚增殖股份

安全的封锁基金

298,766 298,766 限售的使加入不

有誓言或解冻。

招商安全的使加入股份有限性公司-久泰泰定增

安全的封锁基金

106,702 106,702 结的规定
九泰基金-广发倾斜飞行-九泰基金-仰山定增1号资产经营一块地 85,362 85,362
九泰基金-广发倾斜飞行-九泰基金-凤凰定增1号资产经营一块地 42,681 42,681
九泰基金-中泰安全的-九泰基金-恒锐定增1号资产经营一块地 64,021 64,021
九泰基金-中信广场安全的-九泰基金-锐盈定增6号资产经营一块地 42,681 42,681
九泰基金-民生倾斜飞行-九泰基金-锐金定增1号资产经营一块地 九泰基金-银河安全的-九泰基金-锐鑫定增1号资产经营一块地 85,362 85,362 85,362 85,362
九泰基金-中信广场安全的-九泰基金-锐盈定增8号资产经营一块地 42,681 42,681
九泰基金-广发倾斜飞行-深圳前海梧桐母基金封锁经营有限性

公司

640,214 640,214
九龙司泰富基金-广东开展倾斜飞行-上海华信安全的

中国1971工商倾斜飞行使加入股份有限性公司-财通多战略福瑞活期吐艳混

结盟正好安全的封锁基金

448,149

4,692,360

448,149

4,692,360

中国1971工商倾斜飞行使加入股份有限性公司-钱从事金融活动公司

配备混结盟正好安全的封锁基金

804,598 804,598
兴业银行倾斜飞行-江海安全的有限性职责公司 1,352,265 1,352,265
从事金融活动基金-兴业银行倾斜飞行-从事金融活动和符合基金-傅

一块地

1,014,199 1,014,199
从事金融活动与符合基金-很倾斜飞行华润深圳封锁股份有限性公司

资产自信地期待

1,352,265 1,352,265
从事金融活动符合基金-工商倾斜飞行钱塘增殖1资产经营一块地 216,362 216,362
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 338,066 338,066
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 216,362 216,362
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 189,317 189,317
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 270,453 270,453
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1231资产经营一块地 540,906 540,906
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1227资产经营一块地 202,840 202,840
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1289资产经营一块地 202,840 202,840
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 797,836 797,836
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-乐乐鼎曾2资产经营一块地 101,420 101,420
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 270,453 270,453
很倾斜飞行天润本钱经营(北京的旧称)股份有限性公司 2,704,530 2,704,530
很倾斜飞行天润本钱经营(北京的旧称)股份有限性公司 2,704,530 2,704,530
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 338,066 338,066
从事金融活动基金-招商倾斜飞行-从事金融活动符合基金 270,453 270,453
财通基金-招商倾斜飞行-湖南天瑞大年股权封锁股份有限性公司 338,066 338,066
从事金融活动基金-工商倾斜飞行阳明1资产经营一块地 338,066 338,066
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 878,972 878,972
从事金融活动基金-宁波倾斜飞行-国信安全的使加入股份有限性公司 2,028,398 2,028,398
财通基金-宁波倾斜飞行-湖北互助封锁本包围股份有限性公司司 642,326 642,326
财通基金-光大倾斜飞行-北京的旧称华睿创盈封锁经营股份有限性公司-韬

Ying Yi私募基金

676,133 676,133
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1152资产经营一块地 135,227 135,227
彩昌深圳梭鱼本钱经营股份有限性公司 520,622 520,622
从事金融活动基金-工商倾斜飞行东阳鼎增5资产经营一块地 270,453 270,453
从事金融活动基金-工商倾斜飞行东阳鼎增4资产经营一块地 473,293 473,293
工商倾斜飞行深圳朗润本钱经营股份有限性公司 338,066 338,066
从事金融活动基金-招商倾斜飞行-广东从事金融活动自信地期待- CAITONG 676,133 676,133
财通基金-工商倾斜飞行-福建同通银封锁咨询股份有限性公司 676,133 676,133

即将到来的敷用药被开除了。财通基金经营限售的使加入不8

股份有限性公司 有誓言或解冻。

结的规定

从事金融活动符合基金-工商倾斜飞行-古木封锁瑞肖信

一块地

135,226 135,226
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-海银资产经营股份有限性公司 1,622,718 1,622,718
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-增增推进10资产经营一块地 371,873 371,873
中国1971工商倾斜飞行-深圳简略本钱经营公司 1,014,199 1,014,199
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1251资产经营一块地 324,544 324,544
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1177资产经营一块地 270,453 270,453
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1095资产经营一块地 317,782 317,782
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1176资产经营一块地 236,646 236,646
中国铁通工商倾斜飞行金河和丁增分类学 60,852 60,852
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-从事金融活动智能增殖16资产经营一块地 202,840 202,840
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-海银资产经营股份有限性公司-海银创世财

新增3只官方封锁基金

676,133 676,133
从事金融活动基金-光大倾斜飞行-韩朝阳 1,149,425 1,149,425
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1258资产经营一块地 1,352,265 1,352,265
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1175资产经营一块地 128,465 128,465
财通基金-工商倾斜飞行-首选钱大宾给以荣誉

一块地

67,613 67,613
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-衡增欣13资产经营一块地 135,226 135,226
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-达到2资产经营一块地 331,305 331,305
广发倾斜飞行-欧洲中部兴盛资产经营(上海)股份有限性公司 385,396 385,396
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-从事金融活动智能增殖15资产经营一块地 74,375 74,375
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-衡增欣14资产经营一块地 87,897 87,897
从事金融活动与符合基金-工商倾斜飞行富春禧6资产经营一块地 67,613 67,613
从事金融活动基金-光大倾斜飞行紫金8资产经营一块地 148,749 148,749
从事金融活动基金-工商倾斜飞行富春鼎1192资产经营一块地 101,420 101,420
财通富春258资产经营平面图 67,613 67,613
从事金融活动基金-兴业银行倾斜飞行使加入股份有限性公司 405,680 405,680
从事金融活动基金-光大倾斜飞行-从事金融活动和符合基金- Fuchun D

一块地

135,226 135,226
财通基金-上海倾斜飞行-富春定增慧福1318号资产经营一块地 1,893,171 1,893,171
财通基金-上海倾斜飞行-富春定增慧福1319号资产经营一块地 1,419,878 1,419,878
财通基金-上海倾斜飞行-富春定增富润1号资产经营一块地 202,840 202,840
财通基金-上海倾斜飞行-富春定增慧福1316号资产经营一块地 1,081,812 1,081,812
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-理财通增殖19资产经营一块地 338,066 338,066
从事金融活动基金-很倾斜飞行东边国际包围上海封锁股份有限性公司 202,840 202,840
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-肖妃 135,226 135,226
从事金融活动基金-工商倾斜飞行-广东华兴倾斜飞行使加入股份有限性公司 676,133 676,133
从事金融活动基金-光大倾斜飞行-中国1971银河安全的股份有限性公司 6,761,325 6,761,325
一共 196,078,431 196,078,431

这次开除限度局限市集声请书的使互助,相关性使加入上市、流通时间后,该当逗留、董监高减持使加入的若干规定》(证监会公报[2017]9号)及《深圳安全的交易股上市的公司使互助及董事、监事、高级经营人员减持股的章则、正常化包装分派变更的有关规定。

股权天性 至此的兑换 这种兑换 这种兑换后
股音量(分派) 攀登 % 股音量(分派) 攀登 % 股音量(分派)

例 %

一、限度局限市集滔滔不绝

使加入/非流通时间股

702,928,786.00 61.17 -196,078,431 -17.06 506,850,355 44.11
高管锁定股 125,467,151.00 10.92 125,467,151 10.92
初始限度局限性股 577,461,635.00 50.25 -196,078,431 -17.06 381,383,204 33.19
二、广阔的市集中格证书

流通时间股

446,225,649.00 38.83 196,078,431 17.06 642,304,080 55.89
三、总提供货物 1,149,154,435.00 100.00 1,149,154,435 100.00

面向检查,本检查建议放开之日起,中信广场安全的使加入股份有限性公司就这次限售使加入解除禁令并上市流通时间期如次结论性建议:

此页中缺勤译文。,为《中信广场安全的使加入股份有限性公司状态广东东边精工科技使加入股份有限性公司非野外发行限售使加入上市流通时间的检查建议》之署名盖印页)

财务顾问发起人署名:

王万里 杜鹏飞 赵龙

中信广场安全的使加入股份有限性公司

2018 年 4月20日

关怀财务盈余(THS518),达到更多机遇

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